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论中国明清时期的会审制度
(作者：杜向前 曲晓春)

在《论中国明清时期会审制度》一文中，笔者拟在对史学家及法学工作者有关明清会审制度大量较成熟完善的研究成果的基础之上，运用辩证唯物史观和对比研究的方法，从法律研究的角度，对明清时期会审制度予以横向纵向比较考察。研究明清封建统治者实施初衷本意、会审制度的递演嬗变，对会审制度在明清时期逐步发展完善、主要内容及湮灭的历史原因进行剖析。从而了解中国封建社会后期，统治者通过“会审”制度，在客观上体现了对死刑案件的“慎刑”及“恤刑”，以发挥较好的社会作用，同时，更可以加强皇帝对司法的控制权，以更好地维护封建专制统治。
纲要内容：
第一部分，开篇引题，对“会审制度”渊源进行概述。对明清社会背景及法律思想对会审制度发展影响及明清统治者推行会审制度的初衷本意进行考察。
阐明作为中国古代法律制度内容之一，明清封建统治王朝对会审制度给予了相当程度的重视。会审制度是封建统治者“慎刑”和“恤狱”思想的体现，同时，也是封建统治者维持高度专制中央集权统治秩序的重要手段。
第二部分，结合现有关于明清会审制度的研究材料、成果，对明清时期会审制度形成发展、组织形式、主要内容等进行对比考察。结合明清时期特定政治及思想文化各方面的因素进行综合研究，从而对明清时期会审制度内涵、特点及清代对明主要会审制度的发展等做出评析。
第三部分，也即最后一部分，对会审制度在维护封建皇权统治、加强对司法控制、进一步巩固中央集权的特权性加深认识，对明清会审制度中存在的擅权专断、流于形式的事实进一步的认识，对重大疑难案件的审查及死刑的复核区别处理的客观作用等进行评析。最后，结合明清会审制度的认识，对促进司法制度改革、加强现代法制建设所具有的借鉴意义进行评价。


明清时期（1368年－1911年）是我国封建社会的晚期,也是我国封建社会的衰落时期。社会政治经济矛盾日趋激化，专制主义中央集权极度强化，皇权极端膨胀。
法律制度是一个国家、一个社会在一定时期现实社会关系的反映，是国家实现其统治的基本工具。随着中国古代封建社会体制固有矛盾的不断激化，专制主义中央集权制度的极端发展，封建皇权的不断加强，中国传统法制的重心也开始向维护皇权，加强专制的方向倾斜。
会审制度，是中国古代法律审判制度发展过程中的重要内容。溯其渊源，可究于汉代始行的“录囚制度”。作为极具中国古代特色的法律制度的一种，是中国封建社会专制主义中央集权制度的极端发展，封建皇权不断加强的一种体现。
有明一代以来明清时期，随着专制主义中央集权制度的极端发展，及维护不断加强封建皇权的需要，在唐宋法律基础上，会审形式进一步发展，形成了体系完备，具有不同组织形式和不同功能的对重案、疑案及死刑复核案件进行审理的会审制度。
中国历史上法律制度的每一次变迁转折、递演嬗变，在具体的法律制度、法律条文背后，有着极为复杂的物质生活条件和社会思想因素。为了对明清时期的会审制度进行考察，我们应探究明清统治者实施会审制度的初衷本意是什么？为何自有明一代以来，会审制度在明清时期会有如此完备的发展？明清会审制度的主要内容是什么？明清封建统治王朝为什么要对会审制度给予相当程度的重视？明清时期的社会背景及法律指导思想对会审制度的递演嬗变起到了什么样的作用，给予了什么影响？会审制度在历经明清两个封建王朝数百年的演变，其不同发展阶段，在内容形式，组织实施方面又有那些主要的差异？作为维护封建统治及法制秩序的基本工具和重要手段，我们又如何认识会审制度在中国古代法制发展过程中的客观作用及其弊端？
本文拟结合明清时期会审制度的主要内容及明清时期特定政治及思想文化、法律指导思想等各方面因素的影响，对明清时期会审制度发展完善、主要内容、适用效果及递演嬗变等情况作初步考察和简单评价。
第一部分 对明清社会背景及法律思想对会审制度发展影响的考察
一、对明代法律指导思想及采取会审制度初衷本意的考察
朱明王朝建立统治后，社会经济凋残，阶级矛盾尖锐。明王朝统治者在总结历史经验，特别是在吸取元朝亡国的历史教训中，形成了具有封建社会后期时代特点的“明刑弼教” 和“重典治国”及“明礼导民”原则相结合的立法指导思想。作为封建后期政治家及封建正统法律思想继承者的朱元璋在重视“重典治国”的极端重要性的同时，也深知礼在治理国家中的重要作用。封建正统法律思想的主要内容“明德慎罚”、“敬天保民”思想、阴阳五行学说及在灾荒或春生之际，对犯人应赦免，行刑应缓决等在“明礼导民”立法思想指导下在有明一代法制建设中得到进一步运用和体现。
建国之初，朱元璋就明确表示“礼法，国之纪纲。礼法立，则人志定，上下安。建国之初，此为先务。” ⑴治国重礼、礼法结合是朱元璋一以贯之的立法指导思想。明初统治者均礼法两手并用：“盖太祖…猛烈之诏，宽仁之治，相辅而行，未尝偏废。建文继体守文，专欲以仁义化民。” ⑵
明初“重典治吏”造成了“统治阶级内部官僚体系的混乱”使得“案牍积压”、“冤狱号号”，“明礼导民”立法指导思想又使得明初统治者十分注意加强司法审判和监督机制，以维持统治阶级所必需的法制秩序。
明太祖洪武十七年（1384年）“建三法司于太平门外钟山之阴，命之曰‘贯城’”。他下敕说：“贯索七星如贯珠，环而成象名‘天牢’，中虚则刑平……”。⑶“法天道置法司”的目的，就是要诸法司像“天道”一样虚而平，省刑薄罚，执法勿倾斜。明代刑部、大理寺及都察院三法司等中央司法机关的的职责设置发生了较大的变化，明初宰相制度废除后，刑部地位提高成为中央主审机关、大理寺由唐宋时期的主审机关变为慎刑机关，掌驳正，审谳平反、都察院职掌纠察。
这在一定程度上体现了三法司职权的分工和制约的特点，同时也表明明统治者对司法审判和监督机制的重视，对案狱审理的慎重和对刑罚处置的缓决，同时也是明统治者“慎刑”思想的体现。
二、对清代法律指导思想及采取会审制度初衷的考察
清代是中国封建社会的最后一个王朝。在政治法律方面，清代继承了汉唐宋明等历代封建制度的主干，并有所发展，其典章规范、法律制度相当成熟和发达完备。
清承袭明制，在明代会审制度的基础上，清代进一步完善重案会审制度，形成了秋审，朝审等比较规范的会审体制。
清统治者非常重视秋审等会审方式。强调会审的“中”和“平”。雍正二年，在谈到秋审时，雍正说：“朕惟明刑所以弼教，君德期于好生，从来帝王于用刑之际，法虽一定，而以本宽仁” ⑷就是“以宽仁之心去行严格之法”，在这种指导思想下，做到凡情有一线可原者即入缓决。乾隆帝对此也曾指示要施“法外之仁”“以昭慎重”，并一再申明，秋审要“寓宽于严，执法才可平允”，并以此来向民众宣示皇帝的“好生之德”。⑸中国古代法制即有“严刑峻法”的传统，同时还有“明德慎罚”和“恤刑”的传统。历史的发展，使封建统治者选择了“德主刑辅”的方针，古代法制的这两种传统彼此融合。历代死刑复核、录囚制度就体现了传统法制的这种特点。
会审制度，渊源于汉代始行的“录囚制度”，是中国古代法律审判制度发展过程中的重要内容。明清时期的会审制度，尤其是清代的秋审制度可以说是中国传统法制这种特点发展的最好体现和最完备、最成熟的形式。
通过对明清时期法律指导思想及实施会审制度的初衷本意的考察，我们可以得知，明清封建统治王朝对会审制度给予了相当程度的重视。会审制度是封建统治者“慎刑”和“恤狱”思想的体现，同时，也是封建统治者维持高度专制中央集权统治秩序的重要手段。
第二部分 明清会审制度的主要内容
明代会审制度是历代录囚制度的发展。明代在唐宋法律的基础上，形成了一套比较齐备的会审制度。清承袭明制，在明代会审制度的基础上，清代进一步完善重案会审制度，形成了秋审，朝审等比较规范的会审体制。
为了加强皇帝对司法权的控制，保证法的统一适用，并对司法机关的活动予以监督，明代法律规定，需要复审的案件，由三法司负责进行，各地逐级上报至京。同时，沿用历代的录囚之制，由皇帝自己或派官吏向囚犯讯察决狱等情况。
由此，随着维护皇权，加强极度中央集权统治的需要，有明一代以来的明清时期，形成了一套体系完备的对重案、疑案及死刑复核案件进行审理的会审制度，且会审制度日趋系统和完善。
一、有明一代主要会审制度的内容
明代会审始于明太祖洪武年间（公元1368年－1398年），定于明宪宗成化年间（公元1465年－1487年）。有明一代的会审制度主要有“三司会审”、“会官审录（1397年）”、“九卿圆审”、“热审（1404年）”、“朝审（1459年）”、“大审（1481年）”等。
清承袭明制，会审情形甚多，大多成为制度。清代基本会审制度有“三司会审”、“小三司会审”、“王大臣九卿会审”、“热审”、“朝审”等。
1、三司会审　　是在唐代“三司推事”（“三司推事”是唐宋以来，对刑部、大理寺、御史台共同参与司法审判活动的概括）基础上发展形成的。明代正式确立“三法司”的体制。明洪武十七年（1384年），因明太祖下令“议狱者一归于法司”而得名。明清时期，重案、疑案或亟须重新审理的重案时，由刑部尚书、大理寺卿、都察院左都御史三法司长官会同审理，并将审理结果奏报皇帝，进行最后裁决。
2、小三司会审　　指三法司堂上官的属官包括监察御史、刑部主事、大理寺寺正等会审案件，这种会审因与三法司会审相比，案件性质较轻，官员级别较低，因而称为“小三司会审”。明嘉靖十三年定制。御史代表皇帝行使重案的复审权。凡是各省府录罪囚，都由皇帝下诏指定御史负责进行会审，并具报皇帝。
3、会官审录 明初有“会官审录”的措施。“会官审录之制，定于洪武三十年（公元1397年）”。霜降后审录刑部狱在押囚犯。参加“会官审录”机构和人员包括三法司、五军都督府、九卿、科道、锦衣卫等行政部门官员和宦官组织等。
4、热审　　始于明成祖永乐二年（公元1404年），成祖谕三法司官“天气向热，狱囚淹久，令五府、六部、六科给事中协同疏决，死罪狱成，秋后处决；轻罪随即决遣；有未能决者，令出狱听候。”⑹但未形成制度，仅“止决遣轻罪”。⑺正统十四年，命内臣一员会同三法司堂上官，会审见监听决罪囚，情重者，类奏处置，以后形成制度。“每年小满后十余日，司礼监传旨下刑部，会同都察院、锦衣卫复将节年钦恤事宜题请。通行南京法司，一体照例，审拟具奏。”⑻由此可见，热审即由刑部依旨，会同都察院、锦衣卫等在每年农历小满后十余日对囚犯进行审理，由宦官和两京法司负责进行，并经皇帝批准减免刑罚的制度。其目的在于暑热之季，及时疏理牢狱，轻罪审决后执行，未能审决的，令出狱听候。热审先行于北京，后并行于南京，并推及京师外地。“其在外审录，亦依此制。”⑼
明代热审，因由代表皇帝主持并监督专案法庭的审判及热审、录囚等审判的宦官参与，而成为独具明代特色的宦官干政的典型表现形式。宦官司法导致明代中后期司法严重紊乱，为害深重，且直到明亡才告结束，成为明朝司法黑暗专横的主要原因
5、朝审　　是由三法司长官会同公、侯、伯等高官，在每年霜降之后对在京师刑部狱的大案重囚进行审理、复核的制度。其特点是定期审理。被审录的囚犯分为“有词不服”、“情罪有可疑”、“情真罪当”等情形，分别处理。这就是最初的朝审。
明英宗天顺三年（1459年）正式确立了朝审制度，据《明史．刑法志》载：“天顺三年令每岁霜降后，三法司同公、侯、伯会审重囚，谓之‘朝审’，历朝遂遵行之。”
明代的朝审是审录在京罪囚，从英宗天顺三年（1459年）起，每年一次，成为定例。⑽
6、大审　　是皇帝委派太监会同三法司官员对在押犯人进行复核审理的恤刑制度。正统十四年夏，令太监金英“理刑部、都察院狱囚，筑坛大理寺。英中坐，尚书以下左右列坐。自是六年一审录，制皆如此。”⑾
明宪宗成化十七年，命司礼监会同三法司堂上官于大理寺审录，谓之大审。自此定例。
其审录对象主要是累诉冤枉的囚犯。审录结果，轻罪宥还，重罪、疑难案件仍要具疏上请，由皇帝决定如何处置。
大审制度创立于宪宗成化年间。以后每5年大审一次成为定制。因其审判原则和方式与热审相似，因此，《明会典》又称为“五年热审”。由于大审是由皇帝委派的太监主持，所以它是明代宦官干预司法的典型表现。
7、九卿圆审　　是明清重要的特别复审制度。是对三法司审判的重大疑难案件的死刑囚犯，经审判后二次翻供不服者进行的特别审判。则由皇帝指定“九卿”即六部尚书、大理寺卿、左都御使、通政使等九个中央政府机关的首脑来联合审判，故名“圆审” ，又称“九卿会审。
浙江省丽水市人民政府


丽水市饮用水地表水源保护区管理办法

丽政令〔2008〕53号


《丽水市饮用水地表水源保护区管理办法》已经市人民政府第34次常务会议审议通过，现予公布，自2008年7月1日起施行。



市 长





二○○八年四月二十七日



丽水市饮用水地表水源保护区管理办法

第一章 总 则



第一条 为保护饮用水水源，保障人民群众身体健康，促进经济社会发展，根据《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国水法》等相关法律法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条　本办法适用于丽水市区经政府批准的集中式供水的饮用水地表水源保护区的管理。

第三条 保护区范围内的各级人民政府应把饮用水水源保护工作纳入本地的经济和社会发展规划及水污染防治规划，采取有效措施，治理现有污染源，控制新污染，切实保护和改善本辖区内的水源生态环境。

第四条 市区饮用水地表水源实行分级属地管理和分工负责相结合的管理体制。

丽水市环境保护行政主管部门负责对市区水源保护区实施统一监督管理。

市水利、建设、卫生、工商、农业、林业、国土、公安、交通、安监等部门和莲都区政府及其他相关地方政府按照有关法律、法规的规定，履行各自职责，共同做好水源环境保护监督管理工作。



第二章 饮用水地表水源保护区的划分和防护



第五条 饮用水地表水源保护区划定方案，由市人民政府依法报省政府批准后实施。饮用水地表水源保护区按照不同的水质标准和防护要求分级划分水源保护区，一般划分为一级保护区、二级保护区和准保护区。

市政府在一级保护区边界、输水管线保护区设立特别保护标志，在二级保护区、准保护区边界设立保护标志。

第六条 一级水源保护区的水质不得低于GB 3838—2002《地表水环境质量标准》Ⅱ类标准，并符合《生活饮用水卫生标准》（GB5749—2006）的要求。二级水源保护区的水质应达到GB 3838—2002《地表水环境质量标准》Ⅲ类标准。准保护区水质应保证二级保护区水质满足Ⅲ类标准。

第七条 原水的供应单位应当定期对保护区范围的水质进行检测，定期形成水质量状况报告，并将结果及时报送市环境保护行政主管部门和水行政主管部门。

有关行政主管部门应当定期对保护区范围的水质进行监测。

第八条 饮用水地表水源各级保护区及准保护区内均必须遵守下列规定：

（一）禁止一切破坏水环境生态平衡的活动以及破坏水源涵养林、护岸林、与水源保护相关植被的活动；

（二）禁止向水域倾倒工业废渣、城市垃圾、粪便及其他废弃物；

（三）科学、合理使用化肥、农药，禁止使用剧毒和高残留农药，不得使用炸药、毒品捕杀鱼类；

（四）禁止向水体排放油类、酸液、碱液或者剧毒废液，禁止在水体清洗装贮过油类或者有毒污染物的车辆和容器；

（五）禁止其它可能污染水体的行为。

第九条 饮用水地表水源一级保护区内必须遵守下列规定：

（一）禁止新建、改建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目；已建成的与供水设施和保护水源无关的建设项目，由县级以上人民政府责令拆除或者关闭。

（二）禁止向水域排放污水，已设置的排污口，由县级以上人民政府按照国务院规定的权限责令限期拆除；

（三）不得设置与供水需要无关的码头，禁止停靠船舶；

（四）禁止设置油库和建立墓地；

（五）禁止放养禽畜和网箱养殖；

（六）禁止从事旅游、游泳、捕鱼、钓鱼和其他可能污染水源的活动。

第十条 饮用水地表水源二级保护区内必须遵守下列规定：

（一）禁止新建、改建、扩建排放污染物的建设项目，已建成的排放污染物的建设项目，由县级以上人民政府责令拆除或者关闭；

（二）禁止向水域排放污水，已设置的排污口，由县级以上人民政府按照国务院规定的权限责令限期拆除；

（三）禁止设立装卸垃圾、粪便、油类和有毒物品的码头；

（四）禁止堆放化工原料、矿物油类及有毒的物品；

（五）在饮用水水源二级保护区内从事网箱养殖、旅游等活动的，应当按照规定采取措施，防止污染饮用水水体。

第十一条 禁止在饮用水水源准保护区内新建、扩建对水体污染严重的建设项目；改建建设项目，不得增加排污量。

第十二条 各有关县级人民政府及有关部门应当根据保护饮用水水源的实际需要，在准保护区内采取工程措施或者建造湿地、水源涵养林等生态保护措施，防治水污染物直接排入饮用水水体，确保饮用水安全。

第十三条 饮用水水源受到污染可能威胁供水安全的，环境保护主管部门应当责令有关企业事业单位采取停止或减少排放污染物等措施。

第十四条 农业行政主管部门应当采取措施，指导农业生产者合理使用化肥和农药，发展生态农业，控制对水体的污染。

第十五条 因突发性事故造成或可能造成饮用水水源污染时，事故责任者应立即采取应急措施减轻危害程度并报告供水单位和市环境保护行政主管部门，接受调查处理。



第三章 管理部门职责



第十六条 市环境保护主管部门对市区饮用水源保护和污染防治实施统一监督管理，履行以下职责：

（一）贯彻国家有关饮用水源保护和污染防治方针政策，组织实施有关环境保护法律、法规和规章；

（二）会同有关部门拟定饮用水源保护区区划方案；

（三）协调有关部门做好饮用水源保护工作；

（四）负责饮用水源保护监督、监测和管理；

（五）查处饮用水源保护区污染事故和环境违法行为；

（六）履行环境保护法律、法规规定的其它职责。

第十七条　市有关管理部门应按照各自的职责，协同环保部门做好饮用水源保护区污染防治监督管理，主要履行以下职责：
　　（一）市建设、国土资源行政主管部门负责饮用水源保护区规划管理，纠正并查处违法用地行为，优先安排饮用水源保护工程用地；
　　（二）市水行政主管部门依法实行水资源的统一管理和监督工作；
　　（三）市卫生行政主管部门负责饮用水源卫生质量的监督管理；
　　（四）市公安、交通、安全生产监督管理行政主管部门负责剧毒、危险品运输和使用的安全管理；

（五）市农办负责牵头相关行政主管部门做好农村生活污水治理；
　　（六）市农业行政主管部门对饮用水源保护区内农业生产造成的水污染实施监督管理；

（七）市林业行政主管部门做好饮用水源保护区内退耕还林、涵养林保护、生态修复等工作。

第十八条 原水的供应单位和业主单位负责水源保护区的日常巡查和管理。



第四章 奖励与处罚



第十九条 任何单位和个人都有责任保护水源环境，有权对污染和破坏水源环境的行为进行检举和控告。 保护区范围内的乡、村和其他单位应把水源保护列为年度考核与评定文明乡、村和单位的必备条件。 市人民政府对保护和改善水源环境及实施本办法有显著成绩的单位和个人，给予表彰和奖励。
第二十条 对违反本办法规定的污染水源保护区的环境违法行为和造成水源保护区环境污染事故的单位或个人，由环保行政主管部门按照有关法律法规予以处罚。
第二十一条对违反本办法规定的其他违法行为，由其他相关部门依据相关法律法规给予处罚。

第二十二条　造成水源污染危害的单位或个人,有责任排除危害,并对直接受到损失的单位或者个人赔偿损失。
第二十三条　有关行政主管部门的工作人员,因滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等失职、渎职行为,造成水源水质污染的,由其所在单位或上级主管机关给予行政处分,情节严重、触犯刑律的,由司法机关依法追究刑事责任。



第五章　附　　则



第二十四条　各县(市、区)饮用水水源保护区的管理，可根据当地实际情况，参照本办法执行。
第二十五条 本办法自2008年7月1日起实施。2002年4月1日丽水市人民政府发布的《丽水市黄村水库饮用水地表水源保护区管理办法》（丽政令第21号）同时废止。