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财政部


关于印发2011年记账式国债招标发行规则的通知

财库[2011]4号


2009-2011年记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，中国外汇交易中心，上海证券交易所，深圳证券交易所：　　

　　为促进国债市场健康发展，规范记账式国债招标发行程序，财政部制定了《2011年记账式国债招标发行规则》，现予以公布，请照此执行。

　　附件：2011年记账式国债招标发行规则

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 财政部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇一一年一月四日

　　

附件：

　　2011年记账式国债招标发行规则



　　为促进国债市场健康发展，规范记账式国债招标发行程序，特制定本规则。

　　一、招标方式

　　记账式国债发行采用荷兰式、美国式、混合式招标方式，招标标的为利率、利差、价格或数量。

　　（一）荷兰式招标方式。标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标国债承销团成员（以下简称中标机构）均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格,各中标机构均按发行价格承销。

　　（二）美国式招标方式。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，中标机构按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销；标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格,中标机构按各自中标标位的价格承销。标的为利率时，高于全场加权平均中标利率一定数量以上的标位，全部落标；标的为价格时，低于全场加权平均中标价格一定数量以上的标位，全部落标。背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。

　　（三）混合式招标方式。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销；高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销；高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标。标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格的标位，按发行价格承销；低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标。背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。

　　二、投标限定

　　（一）投标标位变动幅度。利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%；价格招标时，标位变动幅度在当期国债发行文件中另行规定。

　　（二）投标量限定。国债承销团成员单期国债最低、最高投标限额按各期国债招标量的一定比例计算，具体是：乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%；甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，不可追加的记账式国债最高投标限额为当期国债招标量的30%，可追加的记账式国债最高投标限额为当期国债招标量的25%。单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元。投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍。

　　（三）最低承销额限定。国债承销团成员单期国债最低承销额(含追加承销部分)按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲类成员为1%，乙类成员为0.2%。

　　上述比例均计算至0.1亿元，0.1亿元以下4舍5入。

　　三、中标原则

　　（一）募入。全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入；全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额或将全部有效投标募完为止。

　　（二）最高中标利率标位或最低中标价格标位上的投标额大于剩余招标额，以国债承销团成员在该标位投标额为权重平均分配（取整至0.1亿元），尾数按投标时间优先原则分配。

　　四、追加投标

　　（一）对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债。

　　（二）国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期国债竞争性中标额的25%，计算至0.1亿元，0.1亿元以下4舍5入。追加承销额应为0.1亿元的整数倍。

　　（三）“荷兰式”招标追加承销价格与竞争性招标中标价格相同；“美国式”和“混合式”招标追加承销价格，标的为利率时为面值，标的为价格时为当期国债发行价格。

　　五、债权托管

　　（一）在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“国债登记公司”)，中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“证券登记公司”)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。

　　（二）国债登记公司，证券登记公司上海、深圳分公司，于规定的债权登记日对当期国债进行总债权登记和分账户债权托管。

　　（三）国债债权确认时间，按国债发行款缴入财政部指定账户的时间确定。国债发行缴款与债权确立方式以当期发行文件规定为准。

　　六、分 销

　　记账式国债分销，是指在规定的分销期内，中标机构将中标的全部或部分国债债权额度转让给非国债承销团成员的行为。

　　（一）分销方式。记账式国债采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。具体分销方式以当期发行文件规定为准。

　　（二）分销对象。记账式国债分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。国债承销团成员间不得分销。非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内不得转让。

　　（三）分销价格。国债承销团成员根据市场情况自定价格分销。

　　七、投标系统与应急流程

　　（一）投标系统。记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。

　　（二）应急流程。远程终端出现技术问题，国债承销团成员可以在规定时间内将内容齐全的“记账式国债发行应急投标书”或“记账式国债债权托管应急申请书”(格式见附件)传真至国债登记公司，委托国债登记公司代为投标。应急投标时间以国债登记公司收到 “记账式国债发行应急投标书”或“记账式国债债权托管应急申请书”的时间为准。竞争性应急投标和追加应急投标的截止时间分别为当期国债竞争性投标和追加投标截止时间，债权托管应急申请截止时间为当期国债债权托管截止时间。

　　八、其 他

　　（一）除另有规定外，财政部在中国境内(不包括香港、澳门和台湾地区)发行记账式国债按本规则执行。

　　（二）本规则未尽事宜，以各期记账式国债发行文件为准。

　　（三）本规则自公布之日起施行，有效期截至2011年12月31日。

　　附：1.记账式国债发行应急投标书

　　2.记账式国债债权托管应急申请书

　　

附1：

　　

记账式国债发行应急投标书
　　业务凭单号：A01

　　

　　财政部：

　　由于我单位国债招投标远程终端系统出现故障，现以书面形式发送　　 年记账式（附息/贴现）(　　 期)国债发行（竞争性/追加）应急投标书。我单位承诺：本应急投标书由我单位授权经办人填写，内容真实、准确、完整，具有与系统投标同等效力，我单位自愿承担应急投标所产生风险。

　　

　　投标方名称:　　　　　　　　　　 　　　　托管账号:　　　　　　　

　　投标日期:　　　 年　　 月　　 日【要素1】

　　债券代码:　　　　　　 【要素2】

　　

　　投标标位（ %或 元/百元面值）
　　投标量（亿元）

　　标位1 【要素3】　
　　
　　投标量【要素4】
　　

　　标位2
　　
　　投标量
　　

　　标位3
　　
　　投标量
　　

　　标位4
　　
　　投标量
　　

　　标位5
　　
　　投标量
　　

　　标位6
　　
　　投标量
　　

　　合计
　　


　　

　　（注：标位不够可自行添加）

　　

　　电子密押：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　 ( 16位数字)

　　

　　经办人签字或盖章： 　　　　　　　　 复核人签字或盖章：

　　联系电话： 　　　　　　　　　　　　 联系电话：

　　

　　单位印章

　　

　　注意事项：

　　1、单位印章应与投标方名称相符；业务凭单填写须清晰，不得涂改。

　　2、本应急凭单进行电子密押计算时共有4项要素，其中要素1在电子密押器中已默认显示，如与应急凭单不符时，请手工修正密押器的要素1；要素2-4按应急凭单所填内容顺序输入密押器，输入内容与应急凭单填写内容必须完全一致。

　　3、传真电话：010-66061821、66061822、66061823。

　　

　　

　　附2：

记账式国债债权托管应急申请书
　　业务凭单号：A02

　　财政部：

　　　 由于我单位国债招投标远程终端系统出现故障，现以书面形式发送　　 年记账式（附息/贴现）(　　 期)国债债权托管应急申请书。我单位承诺：本债权托管应急申请书由我单位授权经办人填写，内容真实、准确、完整，具有与系统投标同等效力，我单位自愿承担应急投标所产生风险。

　　　　　　　　　 　

　　投标方名称:　　　 　　　　 　　　　　　　 　　 托管账号:　　 　　　　　

　　申请日期:　　　 年　　 月　　 日【要素1】　

　　债券代码:　　　　　　　 【要素2】　　

　　

　　

　　

　　托管机构
　　债权托管面额（亿元）

　　中央国债登记公司【要素3】
　　

　　证券登记公司（上海）
　　

　　证券登记公司（深圳）
　　

　　合计【要素4】
　　


　　

　　

　　

　　电子密押：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 ( 16位数字))

　　

　　经办人签字或盖章： 　　　　　　　　 复核人签字或盖章：

　　联系电话： 　　　　　　　　　　　　 联系电话：

　　

　　单位印章

　　

　　

　　注意事项：

　　1、单位印章应与投标方名称相符；业务凭单填写须清晰，不得涂改。

　　2、本应急凭单进行电子密押计算时共有4项要素，其中要素1在电子密押器中已默认显示，如与应急凭单不符时，请手工修正密押器的要素1；要素2-4按应急凭单所填内容顺序输入密押器，输入内容与应急凭单填写内容必须完全一致。

　　3、传真电话：010-66061821、66061822、66061823。

　　

　　　　


附件下载:

附件：2011年记账式国债招标发行规则.doc
http://gks.mof.gov.cn/redianzhuanti/guozaiguanli/gzglzcfg/201101/P020110110609972043461.doc



山东省东营市人民政府


东营市人民政府令
第162号

《东营市湿地保护管理办法》已经市政府批准,现予发布。


市长 姜杰
二Ο一一年九月十六日

东营市湿地保护管理办法

第一章 总 则
第一条 为了加强湿地保护和管理，增强湿地生态功能，建设生态城市，根据《中华人民共和国自然保护区条例》、国家林业局《国家湿地公园管理办法》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称湿地，是指常年或者季节性积水、具有一定面积和较强生态功能的地带或者水域。主要包括河口三角洲、滩涂、沼泽、湿草甸、河流、湖泊、水库、池塘等。
第三条 本市行政区域内从事湿地保护、利用、科研和管理等活动，应当遵守本办法。
第四条 湿地保护管理应当遵循保护优先、科学规划、突出重点、合理利用、持续发展的原则。
第五条 湿地保护实行综合协调、分部门实施、分级管理的体制。
林业行政主管部门负责湿地保护的组织、协调、指导和监督管理工作。发展改革、自然保护区、城市管理、水利、海洋与渔业、国土资源、城乡规划、环境保护、财政、黄河河口管理等部门单位按照各自的职责做好湿地保护工作。
胜利石油管理局、济军生产基地分别负责辖区内的湿地保护工作，并接受林业行政主管部门的指导和监督。
第六条 市、县区人民政府将湿地保护纳入国民经济和社会发展计划，组织制定与土地利用总体规划、城乡规划、水资源规划、环境保护规划相衔接的湿地保护规划。
湿地保护规划由林业行政主管部门会同有关部门组织编制，报本级人民政府批准后实施。
湿地保护规划确需变更的，应当经原批准机关审批。
第七条 林业等行政管理部门应当开展湿地保护宣传教育活动，提高公民湿地保护意识。
任何单位和个人都有保护湿地资源的义务，对破坏、侵占湿地资源的行为有举报的权利。
第八条 鼓励公民、法人和其他组织捐资保护湿地或者认建认养湿地，对在湿地保护工作中做出突出贡献的单位和个人由人民政府给予表彰奖励。
第九条 建立湿地评审制度。设立湿地专家委员会，为湿地认定、湿地保护范围、湿地资源评估以及湿地保护和利用等活动提供技术咨询和评审意见。
湿地专家委员会具体工作由林业行政主管部门负责组织。
第二章 湿地保护
第十条 具有下列情形之一的，应当依法建立湿地自然保护区：
(一)生态系统具有代表性的湿地；
(二)生物多样性丰富或者珍稀、濒危物种集中分布的湿地；
(三)国家和地方重点保护鸟类的繁殖地、越冬地或者重要的迁徙停歇地；
(四)其他具有特殊保护意义、生态价值或者科学研究价值的湿地。
第十一条 对生态景观优美、生物多样性丰富、人文景观集中、科普教育意义明显的湿地，由有关部门向林业行政主管部门提出申请，经湿地专家委员会评审后，由林业行政主管部门报本级人民政府批准，建立湿地公园。
第十二条 对生态区位重要、生态功能明显的湿地，因面积较小，不具备建立湿地自然保护区条件的，由有关部门向林业行政主管部门提出申请，经湿地专家委员会评审后，由林业行政主管部门报本级人民政府批准，建立湿地自然保护小区或者湿地多用途管理区。
第十三条 湿地自然保护区的建设，应当按照《中华人民共和国自然保护区条例》等有关规定执行。
湿地公园、湿地自然保护小区和湿地多用途管理区的建设，应当按照批准的规划方案进行，任何单位和个人不得擅自改变。
湿地公园、湿地自然保护小区和湿地多用途管理区的撤销、性质改变或者范围调整，应当经原批准机关审批。
第十四条 下列湿地作为重要湿地予以保护：
（一）湿地自然保护区；
（二）湿地公园；
（三）湿地自然保护小区或者湿地多用途管理区；
（四）列入湿地名录的其他湿地。
第十五条 严格控制开垦或者占用重要湿地。对开垦、占用或者改变用途的，各级人民政府应当采取补救措施，限期恢复湿地的自然状况。
因公共利益或者重点建设项目需要征收或者征用重要湿地的，应当依法进行环境影响评价。国土资源部门在办理用地审批手续前应当征求同级林业行政主管部门和其他相关部门的意见。
第十六条 禁止在重要湿地内从事下列活动：
（一）擅自排放湿地蓄水；
（二）擅自开垦农田、挖塘养殖、开发盐田、采矿等，改变自然湿地用途；
（三）擅自取土、挖沟、筑坝、烧荒、砍伐林木、割草、放牧等，破坏野生动物繁殖区及其栖息地；
（四）非法采集、猎捕野生动植物，捡拾鸟卵或者采用灭绝性方式捕捞鱼类及其他水生生物；
（五）倾倒固体废弃物，投放危害水体、水生生物的化学物品，排放污水或者有毒有害气体，污染湿地生态环境；
（六）擅自引入外来物种；
（七）其他破坏湿地的行为。
第十七条 建立湿地补水制度。湿地生态用水由湿地保护单位提出用水意见，经水利、黄河河口管理等部门核定后，纳入市、县区用水总量控制计划。
市、县区人民政府及有关部门应当加强湿地水利设施建设，对缺水退化的重要湿地有计划地进行恢复改造。
第三章 湿地利用
第十八条 开发利用湿地资源，应当符合湿地保护规划，在允许的范围内进行。不得改变湿地生态系统的基本功能，不得超出湿地资源的再生能力，不得破坏野生动物的栖息环境。
第十九条 在重要湿地从事生产经营活动，有关行政管理部门在办理审批手续前，应当征求林业等行政管理部门的意见。
经批准的生产经营活动，必须按照批准的保护方案进行。
第二十条 在重要湿地进行工程项目的建设，应当经有关行政主管部门审批。工程项目的施工，应当对周围景观、水体、植被采取有效保护措施；竣工后，应当及时清理现场，恢复原状。
第二十一条 因发生事故或者其他突发事件，造成或者可能造成湿地污染或者破坏的，应当及时采取处理措施，通知可能受到危害的单位或者个人，并向有关行政主管部门报告，接受调查处理。
第二十二条 开发利用湿地应当坚持谁开发谁保护、谁破坏谁修复、谁受益谁补偿的原则。
市、县区人民政府建立健全湿地生态效益补偿制度，规范各种湿地资源开发利用活动的补偿主体、补偿对象、补偿方式、补偿标准等。
第四章 监督管理
第二十三条 市、县区人民政府建立湿地保护检查、考核和奖惩制度，定期对湿地保护管理工作进行监督检查。
第二十四条 林业行政主管部门应当会同有关部门定期开展湿地资源调查，监测湿地资源变化，提出重要湿地名录及其范围，经本级人民政府批准后公布。
第二十五条 国土资源部门应当会同林业等部门依法做好湿地登记、确权、发证等工作，为湿地保护和管理提供依据。
第二十六条 违反本办法规定的，由林业、自然保护区、城市管理、国土资源等行政管理部门依法予以行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 湿地保护管理有关部门的工作人员玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十八条 本办法自公布之日起施行。