证券公司业务范围审批暂行规定
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证券公司业务范围审批暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
[2008]42号
现公布《证券公司业务范围审批暂行规定》，自2008年 12月1日起施行。
二〇〇八年十月三十日
证券公司业务范围审批暂行规定
第一条 为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。
第三条 证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。
第四条 证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
第五条 经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。
证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。
证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。
第六条 受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。
第七条 证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。
证券公司变更业务范围应当经证监会批准。变更业务范围分为增加业务种类和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过2种。
第八条 证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：
（一）增加业务种类后，注册资本符合《证券法》第一百二十七条的规定；
（二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险；
（三）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定；
（四）最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；
（五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；
（六）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定；
（七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月；
（八）现有业务经营管理状况良好；
（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。
证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当符合本规定第五条第二款的规定；证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当符合《证券公司设立子公司试行规定》第七条的规定。
第九条 证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交下列材料：
（一）申请表；
（二）股东（大）会关于变更业务范围的决议；
（三）与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本；
（四）公司最近2年合规运行情况的说明；
（五）信息系统安全稳定运行情况的说明；
（六）公司现有业务经营管理情况的说明；
（七）证监会要求提交的其他材料。
证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。
证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当提交《证券公司设立子公司试行规定》第八条规定的其他材料。
第十条 证监会按照规定，根据审慎监管的原则，对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并自受理申请之日起45个工作日内，作出是否批准的决定。
对创新业务，证监会可以组织有关专家进行评审，并可以批准若干证券公司先行试点；根据试点情况，或决定逐步扩大试点范围，在制定相关业务规则后正常推开，或停止批准新的申请。
第十一条 证券公司应当在增加业务种类的申请获得批准后，依法向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券业务许可证。
证监会收到申请后，通知证券公司住所地派出机构进行现场核查。派出机构应当自收到通知之日起15个工作日内，对证券公司的有关业务设施、信息系统和经营场所等进行核查，并出具核查报告。
经审查和核查，证券公司全面具备规定条件的，证监会予以换发经营证券业务许可证。
第十二条 证券公司在取得换发的经营证券业务许可证前，不得经营申请增加的业务，也不得进行与申请增加的业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。
证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务的，应当在取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。
第十三条 证券公司申请减少业务种类，应当向证监会提交申请表、股东（大）会关于变更业务范围的决议、申请减少业务的了结计划；申请减少的业务涉及公众客户的，还应当提交平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺。
证券公司应当在减少业务种类的申请获得批准后，按照规定了结业务，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，持营业执照副本复印件等材料，向证监会申请换发经营证券业务许可证。
第十四条 证券公司应当将按照本规定提交证监会的申请材料，自证监会受理之日起5个工作日，报住所地证监会派出机构备案。
证监会派出机构对证券公司的申请事项或者申请材料的内容有异议的，应当自收到证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内，向证监会提出。
第十五条 上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。
证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。
第十六条 证监会依照2005年修订前《证券法》向证券公司颁发的经营证券业务许可证（以下称原许可证）继续有效，证券公司可以按照原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系经营业务。原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系见《证券公司业务种类表述方式对照表》。
证券公司因原许可证到期或者载明的事项发生变更，申请换发经营证券业务许可证的，证监会按照前款所称对应关系，对原许可证关于业务种类的表述进行调整。
第十七条 证券公司应当自取得换发的经营证券业务许可证之日起10个工作日内，将经营证券业务许可证副本复印件报住所地证监会派出机构备案。
第十八条 证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。
第十九条 本规定自2008年 月 日起施行。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）同时废止。
附件：证券公司业务种类表述方式对照表
证券公司业务种类表述方式对照表
序号
原许可证载明的
业务种类
《证券法》规定的业务种类
备注
1
证券的代理买卖；证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证
证券经纪
2
证券投资咨询（含财务顾问）
证券投资咨询
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
3
证券的承销
证券承销/证券承销与保荐
已注册登记为保荐机构的为证券承销与保荐，否则为证券承销。
4
证券（含境内上市外资股）的承销
5
证券的承销（含主承销）
6
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）
7
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）和上市推荐
8
证券的自营买卖
证券自营
9
受托投资管理
证券资产管理
10
客户资产管理
青海省绿化条例
青海省人大常委会
青海省绿化条例
青海省人民代表大会常务委员会
青海省人大常委会公告(第四十四号)
（青海省第九届人民代表大会常务委员会第二十四次会议于2001年6月1日通过，自2001年8月1日起施行）
第一章 总则
第一条 为加快国土绿化，改善生态环境，促进经济社会可持续发展，根据《中华人民共和国森林法》等法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称的绿化，是指在宜林、宜草的区域，因地制宜地植树种草，恢复和增加植被，保护林草资源，改善生态环境的行为。
第三条 凡在本省行政区域内的单位和个人，必须遵守本条例。
第四条 各级人民政府统一领导本行政区域的绿化工作，建立健全的投资保障机制和科技保障体系，制定本行政区域的绿化规划并组织实施。
林业（园林）、畜牧行政主管部门负责绿化的监督管理工作。水利、农业等行政主管部门依照各自的职责，具体负责绿化管理工作。
第五条 绿化工作应当遵循自然规律，尊重科学，因地制宜，宜林则林，宜草则草。实行生物、工程相结合的综合措施，封育与植树种草并举，突出生态效益，兼顾经济效益。
第六条 各级人民政府应当制定发展绿化事业的优惠政策，组织单位和个人大力开展植树、种草；鼓励和引导各种经济组织、社会组织和个人以各种形式进行绿化建设。
第七条 各级人民政府及广播、电视、报刊等新闻单位，应大力宣传国土绿化的重要意义，提高全社会履行绿化义务、保护和建设生态环境的自觉性。
第二章 绿化规划
第八条 各级林业行政主管部门应当根据本省生态环境建设规划，会同有关部门编制本行政区域的绿化规划。绿化规划应纳入同级人民政府国民经济和社会发展计划。
城市绿化规划由城市规划行政主管部门会同城市林业（园林）行政主管部门共同编制，纳入城市总体规划。
第九条 编制绿化规划，应坚持全面规划、突出重点、分类指导、分步实施的原则，根据当地气候资源、水土资源、地貌地形以及城镇布局等特点，确定本行政区域的绿化目标和措施。
第十条 绿化规划应包括：天然林（含灌木林）保护、退耕还林还草、防护林建设、自然保护区建设、“四荒”地治理、城镇绿化、草原建设、荒漠化防治等内容，并与有关规划相协调。
第三章 绿化责任
第十一条 各级人民政府应根据绿化规划，编制分地区、分年度实施计划，并负责组织实施，确保绿化目标的实现。
第十二条 绿化工程应按绿化规划设计方案，按设计方案组织施工，并严格遵守技术规程。
第十三条 国有的宜林宜草地，由其使用单位或个人按绿化规划的要求绿化。
铁路、公路两侧、水库、灌溉渠以及水利设施管理区的绿化，由其主管单位负责。
机关、团体、企业事业单位、部队营区、车站、机场等单位的绿化，由各个单位负责。
城镇的公共绿地、风景林地、防护绿地、公园及街道绿化带的绿化，由城市园林或林业行政主管部门负责。
第十四条 凡年满18周岁至60周岁的男性公民和年满18周岁至55周岁的女性公民，除丧失劳动能力者以外，每人每年应义务植树3—5株。未满18周岁的青少年，可就近安排力所能及的绿化劳动。
第四章 “四荒”地的绿化
第十五条 县级人民政府应在严格界定“四荒”地（包括荒山、荒沟、荒丘、荒滩，下同）范围，确定权属后，大力组织开展开发绿化。
“四荒”地初步绿化后，根据其主导经营项目，由县级人民政府及时为经营者办理土地证、林权证、草原证等相应的权属证明，依法监督管理。
第十六条 开发绿化“四荒”地，坚持多种方式并举的原则。根据群众意愿和当地实际情况，实行农牧户或联合承包、租赁、拍卖使用权或股份合作等方式。同时，鼓励和支持社会单位或个人参与。
第十七条 承包、租赁或拍卖“四荒”地，双方当事人应当依法签定合同或协议。除法律、法规规定外，任何单位和个人不得随意变更合同或协议内容、解除合同或协议、收回“四荒”地使用权。
“四荒”地使用权可以依法继承、转让或转租，还可以抵押。
国家建设征用已开发绿化的“四荒”地时，对其绿化的成果应按有关规定给予经济补偿。
第十八条 开发“四荒”地进行绿化建设的，享受国家有关优惠政策。依照先开发、后交费的原则，待有收益后按承包合同或协议缴纳承包费和土地使用费。
第十九条 开发绿化“四荒”地，必须坚持合理规划、治理开发与绿化建设相结合、以小流域为单元进行综合治理的原则，恢复和建设林草植被，改善生态环境。
第二十条 开发绿化“四荒”地，谁治理、谁开发、谁管护、谁受益。绿化面积达到规定指数要求的，可以开展多种经营活动。
第二十一条 纳入绿化规划的“四荒”地，必须按规划进行绿化。
对于开发绿化进度缓慢，未达到合同要求或协议规定进度的，应限期治理绿化，对于长期违约不治理开发、毁坏林草植被种植农作物或其他掠夺式开发的，以及违反合同或改变土地用途的，“四荒”地所有权人可解除合同或协议，无偿收回使用权，但必须依法办理有关手续。
第五章 退耕还林还草
第二十二条 坡度在25度以上的、水土流失严重、耕作条件差的山旱地，自然保护区、天然林区保护范围内的耕地以及高海拔地区的耕地，应当逐步退耕还林还草。
第二十三条 退耕还林还草应充分尊重农牧民的意愿，实行“退耕还林（草），封山绿化，个体承包，以粮代赈”的方针，采取全面规划、分步实施、突出重点、先易后难、先行试点、稳步推进的措施，与农牧业结构调整和地区经济发展相结合，发展特色产业和新兴产业，增加农牧民收入。
第二十四条 农牧户已承包耕地退耕还林还草的，其承包经营权不变，对退耕土地免征农业税。
第二十五条 退耕还林还草工程分别由林业、畜牧行政主管部门负责组织管理，实行集体或个体承包。
第二十六条 县级以上人民政府应当加强对退耕还林还草工作的组织领导和监督。凡列入退耕规划的耕地，应当退耕；已退耕的土地严禁复垦。
第六章 绿化管护
第二十七条 县级人民政府根据实际需要，划定绿化管护责任区，实行管护责任制，巩固绿化成果。
绿化责任区和承包区由责任单位或承包人负责管护。
乡（镇）人民政府、村民委员会可制定本地区绿化公约，建立具体可行的管护制度。
第二十八条 绿化区实行经营管护责任制，推行管护承包。森林、草原等绿地管护责任人，应强化林草的抚育管护，加强绿地病虫鼠害的防治。
第二十九条 严禁采伐天然林、防护林、生态林等公益林。确因自然灾害等原因必须采伐的，应报省林业行政主管部门批准。有关单位应限期补植苗木，恢复植被。
第三十条 县级人民政府根据绿化工作需要，划定绿化封育区，设立封育标志，公布封育范围和封育期限，落实封育措施。
风沙危害地区、水土流失严重地区、严重退化草地和退耕还林还草地应当进行封育。
第三十一条 县级人民政府可根据当地生态环境和植被现状，将水源涵养林（草）区、小流域治理区、封山（滩）育草区和水土流失严重的荒山荒坡划定为禁牧区，并发布禁牧令。
第三十二条 因施工造成植被损毁的，建设单位应在工程竣工后1年内恢复植被，或缴纳植被恢复费，由当地人民政府委托的单位实施绿化。
第三十三条 县级以上人民政府应当依法规范取土、采砂、采石、采金、采药等可能破坏植被的行为。
第七章 绿化保障
第三十四条 绿化资金坚持自筹为主、政府扶持的原则。县级以上人民政府根据本行政区域绿化规划和年度绿化计划，每年应安排一定数额的资金用于绿化事业，并保证逐年有所增加。同时，应采取措施多渠道筹集绿化资金，引导信贷资金、社会资金投向绿化开发。
第三十五条 各级林业、畜牧行政主管部门应有计划地建立良种苗木和草种生产基地，保证绿化需要。
鼓励和支持各种经济组织、个人从事良种苗木和草种生产经营活动。
第三十六条 用于绿化的苗木、草种，经种子质量检验机构和植物检疫机构检验、检疫合格的，方可供应和销售。
草种经营者必须严格执行《中华人民共和国种子法》和有关植物检疫的法律、行政法规的规定，防止植物危险病、虫、杂草及其他有害生物的传播和蔓延。
第三十七条 各级林业、畜牧行政主管部门应加强对绿化工作的技术指导，大力推广应用绿化技术成果和实用技术，科学配置树种、草种，提高造林种草成活率、保存率和绿化质量。
鼓励和组织科技人员承揽绿化工程项目，创建绿化科技示范点，带动绿化科技事业的发展。
第三十八条 各级水行政主管部门应加强水资源的开发和合理配置，保障绿化工作的进行。
第八章 奖励与处罚
第三十九条 各级人民政府每年应对本行政区域绿化工作完成情况进行验收、考核，对绿化工作中作出突出贡献的单位和个人给予表彰和奖励。
第四十条 不按本条例的规定制定绿化规划或未完成绿化任务的，由上级人民政府予以通报批评，并追究主要领导和分管领导的责任。
第四十一条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上林业行政主管部门责令限期完成造林任务；逾期未完成的，除责令补栽外，可以并处未完成造林任务所需费用的1—2倍的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分或处罚：
（一）连续两年未完成造林任务的；
（二）当年造林成活率未达到规定要求的；
（三）植树造林责任单位未按照绿化要求按时完成任务的；
（四）退耕后又复耕的。
第四十二条 违反本条例规定，有下列行为之一的，分别由县级林业、畜牧行政主管部门给予行政处罚：
（一）拒不履行绿化义务的，责令限期履行义务或缴纳绿化费，超过期限仍不履行的，处以应缴纳绿化费1倍的罚款；
（二）移动或毁坏封育标志及设施的，责令恢复原状，拒不恢复原状的，处以1000元以下罚款；
（三）在封育区、禁牧区从事放牧活动的，每次每羊单位处以3元的罚款；
（四）在成林地、幼林地、封山（滩）育林（草）地有取土、采砂等行为的，按破坏面积每平方米处以50元罚款；
（五）虚报造林面积、退耕还林还草面积，骗取造林经费和国家补助粮款的，除追缴所得金额和补助粮外，并处以骗取经费和补助粮的1—3倍罚款。
第四十三条 滥伐、盗伐天然林、防护林、生态林等林木的，依照《中华人民共和国森林法实施条例》第三十八条、第三十九条规定给予处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十四条 国家行政机关工作人员有下列行为之一的，由其所在行政主管部门或同级行政监察机关给予行政处分；造成经济损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）在绿化工作中利用职权，假公济私、谋取私利、失职、渎职的；
（二）利用职权弄虚作假，虚报绿化成绩，骗取荣誉的；
（三）克扣、截留或挪用、贪污绿化补助款的。
第九章 附则
第四十五条 本条例的具体应用问题，由青海省人民政府负责解释。
第四十六条 本条例自2001年8月1日起施行。
2001年6月1日
中华人民共和国政府和菲律宾共和国政府一九八一年进出口商品议定书
中国政府 菲律宾政府
中华人民共和国政府和菲律宾共和国政府一九八一年进出口商品议定书
（签订日期１９８１年４月２９日 生效日期１９８１年４月２９日）
中华人民共和国政府和菲律宾共和国政府，本着在平等互利的基础上发展两国间的贸易关系的愿望，经过友好商谈，就一九八一年两国进出口商品货单达成协议如下：
一、中国方面准备在一九八一年从菲律宾进口以下商品：椰子油二万五千至五万公吨，精选铜矿四万至八万公吨，木材五万至十万立方米，腰果五十至一百公吨，化纤三百万至五百万美元，一定数量的胶合板、铬矿、精制甘油和电视机显象管，以及其他商品。以上具体商品的进口将按照中国的需要和菲律宾的供应可能而定。
二、菲律宾方面准备在一九八一年从中国进口以下商品：原油九十万公吨，槿麻二千公吨，白矿油四百至五百公吨，冰醋酸（数量待定），一定数量的煤、纺织品、钢坯、磺胺、扑热息痛、机械和设备、矿产和矿产品、工业农业和医药用化工品、食品，以及其他商品。以上具体商品的进口将按照菲律宾的需要和中国的供应可能而定。
三、上述商品的价格和其他交易条件将由两国的贸易机构或进出口商安排。双方应共同争取达到其双边贸易的进出口货值大体平衡。
四、双方同意，上述拟议中的交易对两国贸易机构或进出口商之间的其他贸易交易并无限制之意。
本议定书于一九八一年四月二十九日在北京中菲联合贸易委员会第五次会议上签订，正本两份，每份用中文和英文写成。
中华人民共和国政府代表 菲律宾共和国政府代表
中菲联合贸易委员会 中菲联合贸易委员会
中国代表团团长 菲律宾代表团团长
奚 业 胜 霍苏埃·比利亚
